Goldman Sachs é multado em US$ 1,8 milhões nos EUA
Goldman Sachs Execution & Clearing LP foi multada por autoridade regulatória
Da Redação
Publicado em 27 de julho de 2015 às 19h36.
Nova York - A unidade de execução e compensação do Goldman Sachs Group foi multada em US$ 1,8 milhão por violações na transmissão de dados que se prolongaram durante mais de oito anos, afirmou a Autoridade Regulatória da Indústria Financeira (Finra, na sigla em inglês) nesta segunda-feira.
Segundo a Finra, a Goldman Sachs Execution & Clearing LP deixou de transmitir "um número substancial" de eventos relacionados a ordens para o sistema que monitora e audita essas operações durante "cerca de sete anos".
De acordo com o órgão regulador, a unidade do Goldman enviou dados imprecisos sobre uma grande quantidade de eventos relacionados a esses eventos por mais de oito anos.
A companhia também enviou relatórios que não informavam durante um período de três meses a hora exata das operações, segundo a Finra.
De acordo com o órgão, o Goldman Sachs não tinha os controles adequados em vigor para evitar as violações às regulações dos Estados Unidos.
Uma porta-voz do Goldman disse que a empresa estava feliz em ter concluído o assunto e que o próprio grupo reportou muitos dos problemas para a Finra, adotando voluntariamente medidas para lidar com os problemas e colaborando na investigação.
Nova York - A unidade de execução e compensação do Goldman Sachs Group foi multada em US$ 1,8 milhão por violações na transmissão de dados que se prolongaram durante mais de oito anos, afirmou a Autoridade Regulatória da Indústria Financeira (Finra, na sigla em inglês) nesta segunda-feira.
Segundo a Finra, a Goldman Sachs Execution & Clearing LP deixou de transmitir "um número substancial" de eventos relacionados a ordens para o sistema que monitora e audita essas operações durante "cerca de sete anos".
De acordo com o órgão regulador, a unidade do Goldman enviou dados imprecisos sobre uma grande quantidade de eventos relacionados a esses eventos por mais de oito anos.
A companhia também enviou relatórios que não informavam durante um período de três meses a hora exata das operações, segundo a Finra.
De acordo com o órgão, o Goldman Sachs não tinha os controles adequados em vigor para evitar as violações às regulações dos Estados Unidos.
Uma porta-voz do Goldman disse que a empresa estava feliz em ter concluído o assunto e que o próprio grupo reportou muitos dos problemas para a Finra, adotando voluntariamente medidas para lidar com os problemas e colaborando na investigação.
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