CVM fecha acordos com PWC e XP Investimento
Juntos, os acordos somam R$ 135 mil e vão extinguir processos administrativos sancionadores contra as instituições antes do julgamento pela autarquia
Da Redação
Publicado em 14 de março de 2013 às 14h36.
Rio de Janeiro - A Comissão de Valores Mobiliários ( CVM ) fechou termos de compromisso com a PricewaterhouseCoopers Auditores Independentes e a XP Investimento.
Juntos, os acordos somam R$ 135 mil e vão extinguir processos administrativos sancionadores contra as instituições antes do julgamento pela autarquia.
A PwC pagará R$ 55 mil para encerrar um processo que apurava a não participação de três sócios da auditoria no Programa de Educação Profissional Continuada - IFRS/CPC no ano de 2010.
A CVM também questionava o não encaminhamento de certidões de participação no programa por dois sócios da empresa no mesmo ano, o que viola a Instrução 570/09.
No caso da XP Investimentos, a CVM aceitou a proposta de termo de compromisso de R$ 80,8 mil. O valor equivale a 50% do montante das cotas de fundos subscritas indevidamente por clubes de investimento da corretora.
A XP foi investigada, na qualidade de instituição líder de oferta de cotas do Fundo de Investimento Imobiliário Rio Negro e do Fundo de Investimento Imobiliário VBI FL 4440.
Segundo a CVM, a corretora permitiu a aquisição dessas cotas por clubes de investimento nas ofertas públicas de distribuição. Além disso, não realizou o controle dos boletins de subscrição de tais operações.
A autarquia considerou que a XP faltou com seu dever de diligência, na medida em que os clubes de investimento não foram informados, no período de ofertas, de que não poderiam comprar cotas dos fundos.
Rio de Janeiro - A Comissão de Valores Mobiliários ( CVM ) fechou termos de compromisso com a PricewaterhouseCoopers Auditores Independentes e a XP Investimento.
Juntos, os acordos somam R$ 135 mil e vão extinguir processos administrativos sancionadores contra as instituições antes do julgamento pela autarquia.
A PwC pagará R$ 55 mil para encerrar um processo que apurava a não participação de três sócios da auditoria no Programa de Educação Profissional Continuada - IFRS/CPC no ano de 2010.
A CVM também questionava o não encaminhamento de certidões de participação no programa por dois sócios da empresa no mesmo ano, o que viola a Instrução 570/09.
No caso da XP Investimentos, a CVM aceitou a proposta de termo de compromisso de R$ 80,8 mil. O valor equivale a 50% do montante das cotas de fundos subscritas indevidamente por clubes de investimento da corretora.
A XP foi investigada, na qualidade de instituição líder de oferta de cotas do Fundo de Investimento Imobiliário Rio Negro e do Fundo de Investimento Imobiliário VBI FL 4440.
Segundo a CVM, a corretora permitiu a aquisição dessas cotas por clubes de investimento nas ofertas públicas de distribuição. Além disso, não realizou o controle dos boletins de subscrição de tais operações.
A autarquia considerou que a XP faltou com seu dever de diligência, na medida em que os clubes de investimento não foram informados, no período de ofertas, de que não poderiam comprar cotas dos fundos.
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