UBS paga R$ 50 mil à CVM por “falta de diligência administrativa”

São Paulo – A CVM (Comissão de Valores Mobiliários) publicou o termo de compromisso no qual o UBS Pactual Asset Management apresenta a proposta de pagamento de 50 mil reais ao orgão regulador e de 173,5 mil reais Fundação Sistel de Seguridade Social.

“O UBS Pactual Asset Management Equity S.A. e Patrick James O´Grady, na qualidade de diretor da distribuidora, foram acusados pela falta de diligência na administração da carteira de ativos do Fundo de Investimento em Ações Kollie no período de outubro de 2002 à outubro de 2003, ao não exercerem tal função na prática, limitando seu trabalho a verificar o enquadramento operacional do referido fundo, sem acompanhar o processamento das ordens emitidas em nome do fundo, deixando que incorresse em prejuízos sistemáticos, e sem questionar junto aos intermediários a regularidade e os resultados de tais negócios”, informa o comunicado.

A nota explica que foram analisadas apenas as operações realizadas num mesmo pregão envolvendo a negociação dos mesmos contratos e séries, tanto por comitentes beneficiários do esquema quanto por fundos exclusivos da Sistel, que importaram em ganhos para o grupo de clientes de aproximadamente 9,09 milhões de reais e perdas acumuladas com o pagamento de ajustes do dia para os fundos da Sistel de 14,81 milhões de reais.

Confira aqui o documento na íntegra

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