Corretora Unibanco Investshop é advertida por não prevenir lavagem de dinheiro
Empresa recebeu da CVM prazo de seis meses para regularizar cadastro de clientes
Da Redação
Publicado em 14 de julho de 2010 às 11h01.
São Paulo - A corretora de valores Unibanco Investshop, braço do grupo Unibanco, recebeu advertência da reguladora brasileira do mercado de capitais CVM (Comissão de Valores Mobiliários) na terça-feira (13) por desatualização das fichas cadastrais de seus clientes e ausência de procedimentos e controles contra lavagem de dinheiro. As infrações previstas no regulamento da CVM ganharam um prazo de seis meses para voltar à regularidade.
A sanção foi aplicada após processo administrativo contra a corretora e seu diretor Álvaro Luiz Pontieri Costa Maia, julgados ontem pelo órgão regulador. A Investshop também era acusada de não comunicar operações com valores objetivamente incompatíveis com a situação patrimonial dos investidores, mas foi absolvida.
São Paulo - A corretora de valores Unibanco Investshop, braço do grupo Unibanco, recebeu advertência da reguladora brasileira do mercado de capitais CVM (Comissão de Valores Mobiliários) na terça-feira (13) por desatualização das fichas cadastrais de seus clientes e ausência de procedimentos e controles contra lavagem de dinheiro. As infrações previstas no regulamento da CVM ganharam um prazo de seis meses para voltar à regularidade.
A sanção foi aplicada após processo administrativo contra a corretora e seu diretor Álvaro Luiz Pontieri Costa Maia, julgados ontem pelo órgão regulador. A Investshop também era acusada de não comunicar operações com valores objetivamente incompatíveis com a situação patrimonial dos investidores, mas foi absolvida.
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